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第5章 证券从业资格考试64（第2页）

行业的一般特征，影响行业兴衰的要素，行业的定性、定量分析方法。公司的基本分析、财务分析及其他要素分析。

证券投资技术分析的主要理论及主要的技术指标。证券组合理论、资本定价模型以及组合的价值评估等。金融工程的技术应用、期货的套期保值与套利以及风险管理方法等。

五、投资基金

证券投资基金概述、证券投资基金的类型、基金募集、交易与注册登记。基金管理公司、基金托管人的职责，内部管理与内部控制，基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算。

基金的收益分配与税收，信息披露，基金的监管。投资组合理论与运用，资产配置管理、股票与债券的投资组合管理与衡量、基金绩效等。

六、参考法规

证券市场方面的法律、行政法规和法规性文件、司法解释。监管机构的规章和规范性文件等内容。

该考试由ZH国证券业协会负责组织，全国统一考试，具体考试时间由协会每年统一确定。现在已全部采取了网上报名，闭卷方式进行考核，考生在指定考点，用计算机进行答题，考试结束由计算机统一上传，并由计算机判分。

考试结果可以在ZH国期货业协会网站进行查询。

通过基础科目及一门专业科目考试的就取得了证券从业资格；

通过基础科目及两门专业科目考试的可以取得证券从业一级证书（蓝色）；

通过基础科目及四门专业科目考试的可以取得证券从业二级证书（紫色）；

证券业协会有一套教材，是考试的指定教材，学生可以选择自学或者参加培训课程，但证监会没有指定的培训机构。

想要学习报考投资者也可以用模拟考试系统进行练习，有专门开发这类软件的（或者在线练习答题）。

《证券业从业人员资格培训与考试大纲》对考试范围做了明确规定，报考人员请仔细研读。

另外，获得证券从业资格证书不仅是进入证券行业的必备证书，还是进入银行、非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业、财经媒体、政府经济机构等的重要参考，也是个人能力和知识储备的一种体现。

对于普通人而言，如果有志进入金融行业或者想要学习更多的理财知识，也可以学习相关内容，甚至报名参加考试。

对于股民而言，多学一点知识总归是有好处的。

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第二卷

第三卷

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